内审核程序-SA8000程序文件
1.0目的
为了规范公司社会责任管理体系内部审核，特制定本程
序。
2.0范围
2.1本程序适用于公司有关社会责任管理体系内部审核活动
。
3.0职责
3.1管理者代表：
3.1.1策划社会责任管理体系审核计划纲要和所需的人力、
物力及财力资源
3.1.2任命审核组长，成立审核组。
3.1.3失去和协调内部审核活动，及时补救行动和纠正行动
的实施。
3.1.4对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交
给管理部门评审。
3.2审核组长：
3.2.1根据本程序准备和实施内部审核，向管理者代表提交
审核报告。
3.2.2评审纠正行动计划，并妥善记录。
3.2.3对前一次审核时提出的纠正行动的完成情况进行验证
。
3.3其他有关人员应对内部审核工作提供支持和合作。
4.0工作程序
4.1编制审核计划
4.1.1每年年初，管理者代表应编制一份年度审核计划表。
各部门或各要素的审核频次应取决于其现状和重要，并考虑
前几次审核所发现的问题。审核计划表应呈交高管理者批准
。
4.1.2应在审核前5天内向各有关部门的通知确切的审核日期
。
4.1.3管理者代表应根据需要委派内部审核员。
4.2实施审核
4.2.1审核员应在实施审核前研究有关的程序文件，并应：
（1）决定是否需取得其他文件；
（2）编制检查表；
（3）决定是否需要陪同人员。
4.2.2审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。
4.2.3审核员应使用编制好的检查表作为进行审核的工具之
一。
4.2.4审核的目的是寻找不符合适用标准或程序的客观证据
，以便进一步改，不应加入个人的责备。
4.3报告审核结果
4.3.1审核员应在审核完成后通知有关的部门，并对审核结
果作1次口头报告，并针对不符合项发出纠正要求表（CAR）
。
4.3.2纠正行动要求表可采用统一的格式。这种表格可由管
理者代表根据审核员的需要发给，并编上序号。
4.3.3审核员应在纠正行动要求表中填写不合格的详细内容
，但不填写纠正行动栏。
4.3.4核的总结报告可采用统一的格式编写，要时还可采用
续页。
4.3.5审核总结报告和纠正行动要求表应由社会责任管理者
代表批准，并发给有关的部门经理。
4.4对纠正行动要求表的反应。
4.4.1对每一份纠正行动要求表须在5个工作日内作出书面反
应，详细说明建议采取的纠正行动和完成期限。
（1）建议行动中应包括紧急纠正行动、短期纠正行动和长
期纠正行动。
（2）在纠正行动比较复杂的情况下，可以建议成立工作组
并进行调查，要求制定一份计划表。这是对纠正行动要求表
的一种可以接受的初反应。
4.4.2这些反应记录在纠正行动要求表中的的“建议采取的
纠正行动”一栏中，并退回给管理者代表。如果该建议不能
接受，则管理者代表将与接收纠正行动要求表的人员联系，
并向他解释不接受的原因。在这种情况下，应编制一份修正
的纠正行动建议。
4.4.3对纠正行动要求表不作出反应时，管理者代表应加以
追查并向高管理者报告。
4.4.4如果对纠正行动的需要或纠正行动的性质不能达成一
致意见时，管理者代表应报告高管理者进行仲裁。
4.5检查
4.5.1当纠正行动预定完成日期已到，或当管理者代表已接
到完成的通知时，应扫派一各审核员去验证其完成情况。
4.5.2负责验证的审核员应检查纠正行动已被采取并证明后
，在纠正行动要求表中的“验证”一栏中签字。
4.5.3在下次计划中对该部门进行审核时，审核员应检查此
纠正行动是否。如过期后，则应发出一张新的纠正行动要求
表，在表中说明原来发现的问题。
4.5.4如在规定的期限内未能完成纠正行动，管理者代表应
对此进行跟踪。如无正当理由或未能规定出可接受的修正的
期限，应向高管理者报告。
4.6记录的保存
4.6.1管理者代表应保存一份档案，保存的审核报告及纠正
行动要求表，并有一览表记录创门的完成状态，保存期至少
3年。
5.0相关文件（略）
6.0记录（略）
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